Αναγνωριστικοί Kωδικοί

Οι αναγνωριστικοί κωδικοί των ΜΠΣ, των ΕΟ για τους οποίους αναγγέλλουν στοιχεία καθώς και οι αναγνωριστικοί κωδικοί των μετοχών, μεριδίων, κατηγοριών μεριδίων αλλά και των ομολόγων που έχουν εκδώσει οι ΕΟ δίδονται στο IFDAT-LIST. Για περισσότερες πληροφορίες δείτε το παράδειγμα 1.

Στις παρακάτω ενότητες περιγράφεται η δομή των αλφαριθμητικών αναγνωριστικών κωδικών που χρησιμοποιούνται για την αναγνώριση θεσμικών μονάδων ή χρηματοοικονομικών μέσων που δεν εμφανίζονται στο IFDAT-LIST.

Για την περιγραφή της δομής χρησιμοποιούνται η σημειογραφία των γενικών αλφαριθμητικών τιμών. Για όλες τις παρακάτω τιμές η θέση RA και η θέση OA αντικαθίστονται με τον αναγνωριστικό κωδικό του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών της ΜΠΣ της ΜΠΣ και του ΕΟ αντίστοιχα.

ORG (Αναγνωριστικός κωδικός Θεσμικής μονάδας)

Ο αναγνωριστικός κωδικός μιας θεσμικής μονάδας αναφέρεται ως ο κωδικός ORG και πρέπει να σχηματίζεται με βάση τον μορφότυπο ORG.

Η θεσμική μονάδα ορίζεται στην παράγραφο 2.10 του ΕΣΛ.

Για θεσμικές μονάδες που δεν είναι νοικοκυριά ο πρώτος από τους ακόλουθους αναγνωριστικούς κωδικούς που είναι διαθέσιμος θεωρείται ο κωδικός ORG:

1. Ο αναγνωριστικός κωδικός θεσμικής μονάδας του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών με τη κωδική ονομασία ESCB_ID ή RIAD_ID. Ο κωδικός έχει τη μορφή E{ESCB_ID}. Για παράδειγμα o κωδικός της Eurobank ΑΕΔΑΚ είναι ο EGRMFMC010 και του ΔΗΛΟΣ SYNTHESIS Best Red - Fund of Funds Μετοχικό είναι ο EGRAK00118. Στον σύνδεσμο Lists of financial institutions δίνονται λίστες χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων όπου στη στήλη ID δίνεται ο κωδικός ESCB_ID.

2. Ο αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας LEI_ID της μορφής L{LEI} όπου η θέση LEI αντικαθίσταται με τον κωδικό που έχει εκδοθεί σύμφωνα με το πρότυπο ISO-17442. Για παράδειγμα ο κωδικός του αμοιβαίου με τίτλο EUROBANK GF Global Equities Μετοχικό Εξωτερικού είναι ο L213800LKCZH28UVU8H60.

3. Ο αναγνωριστικός κωδικός φορολογικού μητρώου της μορφής T{CC}{CODE} όπου η θέση CC αντικαθίσταται με τον διψήφιο κωδικό χώρας ISO 3166-1 alpha-2 που έχει εκδώσει τον αναγνωριστικό κωδικό και η θέση CODE με τον επίσημο αναγνωριστικό κωδικό φορολογικού μητρώου χωρίς τον διψήφιο κωδικό χώρας αν ξεκινάει με αυτόν. Για παράδειγμα ο κωδικός της Προντέα ΑΕΕΑΠ είναι ο TGR099555020.

4. Ο αναγνωριστικός κωδικός εμπορικού μητρώου της μορφής Β{CC}{CODE} όπου η θέση CC αντικαθίσταται με τον διψήφιο κωδικό χώρας ISO 3166-1 alpha-2 που έχει εκδώσει τον αναγνωριστικό κωδικό και η θέση CODE με τον επίσημο αναγνωριστικό κωδικό εμπορικού μητρώου χωρίς τον διψήφιο κωδικό χώρας αν ξεκινάει με αυτόν. Για παράδειγμα ο κωδικός της ΝΟΒΑΛ ΠΡΟΠΕΡΤΥ ΑΕΕΑΠ είναι ο BGR15232160000.

5. Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός της μορφής P{RA}_{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον εσωτερικό κωδικό που η ΜΠΣ έχει αποδώσει στην θεσμική μονάδα, π.χ. PGRMFMC000_B1.

Για θεσμικές μονάδες που είναι νοικοκυριά/φυσικά πρόσωπα ο κωδικός ORG έχει τη μορφή P{RA}_{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται από το αναγνωριστικό κωδικό που έχει αποδώσει η ΜΠΣ στο νοικοκυριό/φυσικό πρόσωπο. Η κάθε ΜΠΣ θα πρέπει να λαμβάνει τα απαραίτητα μέτρα έτσι ώστε να μην είναι δυνατή η ταυτοποίση του νοικοκυριού/φυσικού προσώπου από τον κωδικό που τους αποδίδει.

Κάθε θεσμική μονάδα μπορεί να έχει έως έναν από τους παραπάνω τύπους αναγνωριστικών κωδικών με εξαίρεση τον εσωτερικό αναγνωριστικό κωδικό όπου μπορεί να διαφέρει ανά ΜΠΣ.

DEP (κατάθεση)

Ο αναγνωριστικός κωδικός ενός καταθετικού λογαριασμού αναφέρεται ως ο κωδικός DEP και πρέπει να σχηματίζεται με βάση τον μορφότυπο DEP.

Οι καταθέσεις είναι τυποποιημένες, μη διαπραγματεύσιμες συμβάσεις, οι οποίες προσφέρονται κατά κανόνα από ιδρύματα που δέχονται καταθέσεις και επιτρέπουν την τοποθέτηση και τη μεταγενέστερη ανάληψη ενός μεταβλητού ποσού από τον πιστωτή.

Περισσότερες πληροφορίες στις παραγράφους 5.79-5.88 του ΕΣΛ με την διευκρίνηση ότι οι συμφωνίες επαναγοράς (repos) περιλαμβάνονται στο lon.

Ο πρώτος από τους ακόλουθους αναγνωριστικούς κωδικούς που είναι διαθέσιμος θεωρείται ο κωδικός DEP:

1. Ο αναγνωριστικός κωδικός IBAN του καταθετικού λογαριασμού της μορφής Ι{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον κωδικό IBAN.

2. Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός της μορφής P{ΟΑ}_{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον εσωτερικό κωδικό που η ΜΠΣ έχει αποδώσει στον καταθετικό λογαριασμό για τον ΕΟ που παρέχει στοιχεία καταθέσεων, π.χ. PGRΑΚ00000_DEP1.

LON (δάνειο)

Ο αναγνωριστικός κωδικός ενός δανείου αναφέρεται ως ο κωδικός LON και πρέπει να σχηματίζεται με βάση τον μορφότυπο LON.

Δάνεια δημιουργούνται όταν οι πιστωτές δανείζουν χρήματα στους οφειλέτες. Τα κύρια χαρακτηριστικά των δανείων είναι τα ακόλουθα:

1. οι όροι που διέπουν ένα δάνειο είτε ορίζονται από τη χρηματοοικονομική εταιρεία που χορηγεί το δάνειο είτε είναι αντικείμενο διαπραγμάτευσης μεταξύ του δανειστή και του δανειζόμενου, απευθείας ή μέσω ενός μεσίτη

2. η πρωτοβουλία λήψης δανείου προέρχεται συνήθως από το δανειζόμενο

3. το δάνειο είναι άνευ όρων χρέος προς τον πιστωτή, το οποίο πρέπει να εξοφληθεί στη λήξη του και το οποίο είναι τοκοφόρο

Περισσότερες πληροφορίες στους παραγράφους 5.112 έως και 5.138 του ΕΣΛ.

Ο αναγνωριστικός κωδικός LON έχει τη μορφή P{ΟA}_{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον εσωτερικό κωδικό που η ΜΠΣ έχει αποδώσει στο δάνειο για τον ΕΟ που παρέχει στοιχεία δανείων, π.χ. PGRΑΚ00000_LON1.

DBT (χρεόγραφο)

Ο αναγνωριστικός κωδικός ενός χρεογράφου αναφέρεται ως ο κωδικός DBT και πρέπει να σχηματίζεται με βάση τον μορφότυπο DBT.

Τα χρεόγραφα είναι διαπραγματεύσιμα χρηματοοικονομικά μέσα που πιστοποιούν τη σύναψη χρέους και συνήθως αποτελούν αντικείμενο συναλλαγών σε δευτερογενείς αγορές ή μπορούν να συμψηφιστούν στην αγορά και τα οποία δεν παρέχουν στον κάτοχο δικαίωμα ιδιοκτησίας επί του ιδρύματος έκδοσης.

Περισσότερες πληροφορίες στους παραγράφους 5.89 έως και 5.111 του ΕΣΛ.

Ο πρώτος από τους ακόλουθους αναγνωριστικούς κωδικούς που είναι διαθέσιμος θεωρείται ως ο κωδικός DBT:

1. Ο αναγνωριστικός κωδικός ISIN του χρεογράφου της μορφής I{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον κωδικό ISIN.

2. Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός της μορφής P{ΟA}_{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον εσωτερικό κωδικό που η ΜΠΣ έχει αποδώσει στο χρεόγραφο για τον ΕΟ που παρέχει στοιχεία, π.χ. PGRΑΚ00000_DBT1.

SHR (συμμετοχικός τίτλος)

Ο αναγνωριστικός κωδικός ενός συμμετοχικού τίτλου αναφέρεται ως ο κωδικός SHR και πρέπει να σχηματίζεται με βάση τον μορφότυπο SHR.

Οι συμμετοχικοί τίτλοι είναι οι υπολειμματικές απαιτήσεις επί των περιουσιακών στοιχείων των θεσμικών μονάδων που τους εξέδωσαν.

Περισσότερες πληροφορίες στον ESA2010 παράγραφοι 5.139 έως και 5.167.

Ο πρώτος από τους ακόλουθους αναγνωριστικούς κωδικούς που είναι διαθέσιμος θεωρείται ως ο κωδικός SHR:

1. Ο αναγνωριστικός κωδικός ISIN του συμμετοχικού τίτλου της μορφής I{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον κωδικό ISIN.

2. Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός της μορφής P{ΟΑ}_{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον εσωτερικό κωδικό που η ΜΠΣ έχει αποδώσει στο συμμετοχικό τίτλο ή τη μετοχή/μερίδιο του ΕΟ που αναγγέλει στοχεία, π.χ. PGRΑΚ00000_SHR1.

DER (χρηματοοικονομικό παράγωγο)

Ο αναγνωριστικός κωδικός ενός χρηματοοικονομικού παραγώγου αναφέρεται ως ο κωδικός DER και πρέπει να σχηματίζεται με βάση τον μορφότυπο DER.

Τα χρηματοοικονομικά παράγωγα είναι μέσα που συνδέονται με χρηματοοικονομικά μέσα, δείκτες ή εμπορεύματα, μέσω των οποίων είναι δυνατή η αντιστάθμιση κινδύνων.

Περισσότερες πληροφορίες στους παραγράφους 5.198 έως και 5.229 του ΕΣΛ.

Ο πρώτος από τους ακόλουθους αναγνωριστικούς κωδικούς που είναι διαθέσιμος θεωρείται ως ο κωδικός DER:

i. Ο αναγνωριστικός κωδικός ISIN του χρηματοοικονομικού παραγώγου της μορφής I{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον κωδικό ISIN του παραγώγου.

1. Κωδικός που προκύπτει από την αγορά διαπραγμάτευσης του παραγώγου και το σύμβολο του. Διαμορφώνεται ως Μ{MARKET}_{TICKER}. Για παράδειγμα ΜXADEFTSE25L.

2. Εσωτερικός αναγνωριστικός κωδικός της μορφής P{OA}_{CODE} όπου η θέση CODE αντικαθίσταται με τον εσωτερικό κωδικό που η ΜΠΣ έχει αποδώσει στο διαπραγματεύσιμο χρηματοοικονομικό παράγωγο για τον ΕΟ που αναγγέλει στοιχεία, π.χ. PGRAK00000_DER1.